在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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